Verhaltenskodex der Uhlmann Unternehmensgruppe

U H L M A N N G R O U P | V E R H A LT E N S KO D E X 2 3 6 UMGANG MIT GESCHÄFTLICHEN INFORMATIONEN UND IT-DATEN 2 3 6.1 Wir führen unsere Bücher und Aufzeichnungen ordnungsgemäß 2 3 6.2 Wir arbeiten gewissenhaft bei der geschäftlichen Dokumentation 2 7 2 7 7 VERANTWORTUNG UND SANKTIONEN 8 ANSPRECHPERSONEN ZUM VERHALTENSKODEX 2 4 6.3 Wir schützen die personen- bezogenen und sichern die betrieblichen Informationen 1 9 1 9 5 UMGANG MIT MENSCH UND UMWELT 5.1 Wir behandeln uns untereinander mit Würde und Respekt 1 9 5.2 Wir achten auf Umweltschutz und eine schonende und nach- haltige Nutzung der natürlichen Ressourcen 2 0 5.3 Wir stehen für faire Arbeits- bedingungen 2 0 5.4 Wir achten auf Arbeitssicherheit, Gesundheits- und Brandschutz 2 0 5.5 Wir stehen für konstruktive Beziehungen zu Arbeitnehmen- denvertretungen 03

U H L M A N N G R O U P | V E R H A LT E N S KO D E X 1 Compliance-Grundsatzerklärung UNSERE AUFGABE, UNSERE WERTE Als Mitarbeitende der Uhlmann Unternehmensgruppe* ist es unsere tägliche Aufgabe, unseren globalen Kunden hervorragende Produkte, Dienstleistungen und Lösungen anzubieten, um sie beim Erreichen ihrer Ziele zu unterstützen. Dabei ist unser gesamtes unter- nehmerisches Handeln geprägt von unseren Kern- werten: stark, offen, verlässlich. Indem wir diese Werte in unserem Arbeitsalltag leben und sie aktiv fördern, schaffen wir für unsere Geschäftspartner eine solide, vertrauensvolle Basis für eine langfristig erfolgreiche Partnerschaft. UNSERE VERPFLICHTUNG Um unsere Aufgabe nachhaltig und mit Erfolg erfüllen zu können, müssen wir verlässlich sein. Verlässlich sind wir jedoch nur, wenn wir uns in unserem Arbeits- alltag stets rechtskonform verhalten. Deshalb macht die Uhlmann Group Geschäfte ausschließlich unter Beachtung der rechtlichen Rahmenbedingungen. Hierzu gehören die relevanten Gesetze, Vorschriften und Richtlinien ebenso wie die bei Uhlmann geltenden Vorgaben und Standards („Compliance-Regeln“). Alle Mitarbeitenden der Uhlmann Gruppe haben die Compliance-Regeln zu beachten. Die Führungskräfte leben ein regelkonformes Handeln vor. Somit tragen alle Beschäftigten durch ihr Verhalten wesentlich zu einer wirksamen Compliance bei. Damit Compliance wirksam und nachhaltig gelingt, ist eine transparente Kommunikation zwischen den Mitarbeitenden, Teammitgliedern, Führungskräften und mit unseren Geschäftspartnern erforderlich. Dadurch finden wir anwendbare Lösungen, wie wir die Com pliance-Regeln einhalten und dennoch effi zient arbeiten können. Uhlmann ermutigt deshalb alle Mit arbeitenden ausdrücklich dazu, ihre Fragen und Hinweise zu Compliance-Themen mitzuteilen. Die Mitarbeitenden sollen ihre Führungskraft oder die hierfür zu ständigen Organisationseinheiten unverzüglich über Verstöße oder den Verdacht des Vorliegens von Verstößen gegen die Compliance- Regeln informieren. Nur durch transparente Kom- mu nikation und konsequentes Handeln können wir Compliance-Risiken wirksam begrenzen und Schäden für das Unternehmen vermeiden. Alle Mit arbeitenden prüfen innerhalb ihrer jeweiligen Zu- ständigkeiten, ob die geschäftlichen Aktivitäten mit den Compliance-Regeln übereinstimmen. Wir machen nur solche Geschäfte, die auch unter Compliance- Aspekten regelkonform sind, und sanktionieren konsequent und angemessen alle Verstöße gegen die Compliance-Regeln. Dies kann auch zum Verlust des Arbeitsplatzes führen. Uhlmann fordert von allen Mitarbeitenden und Ge- schäftspartnern ein rechtmäßiges, verantwortungsvol- les und verantwortliches Verhalten und fördert dieses Verhalten durch das unternehmensweit eingerichtete Compliance Management System (CMS). Das CMS schafft aufgrund seiner ständigen Weiterentwicklung einen stets verlässlichen Rahmen für regelkonformes Verhalten. * Die Uhlmann Unternehmensgruppe umfasst die Uhlmann Group Holding GmbH & Co. KG und ihre direkten und indirekten Tochterunternehmen. 05

U H L M A N N G R O U P | V E R H A LT E N S KO D E X 2 Grundsätze der Uhlmann Unternehmensgruppe Jedes Unternehmen kann langfristig nur erfolgreich sein, wenn es klare Grundsätze und ein starkes und verlässliches Wertegerüst hat. Die Uhlmann Unter- nehmensgruppe hat ihre Erfah rungen aus der Ver- gangenheit und Gegenwart deshalb in gemeinsamen Unternehmensgrundsätzen zusammengefasst. Mit seinen Unternehmensgrundsätzen und den darin enthaltenen Werten will Uhlmann begeistern. STARK, OFFEN, VERLÄSSLICH – diese drei Eigen- schaften gehören zu den zentralen Werten der Uhlmann Unternehmensgruppe und prägen unser tägliches Handeln. Unsere operativen und strategischen Ziele sind darauf ausgerichtet, diesen Werten zu entspre- chen. Dies schätzen unsere Geschäftspartner und Mitarbeitenden besonders an Uhlmann. Stark Offen Verlässlich STARK SIND WIR, WENN:  wir unsere Kunden begeistern  wir mit strategischer Weitsicht die Bedürfnisse des Marktes erkennen und danach handeln  wir eine exzellente Marktpräsenz und -durchdringung haben  unser Produktprogramm der OFFEN SIND WIR, WENN:  wir nach Ideen und Trends VERLÄSSLICH SIND WIR, WENN:  unsere Kunden immer auf uns Ausschau halten und so Impulse für die Branche setzen  uns konstruktive Kritik hilft, uns ständig zum Nutzen von Kunden und Mitarbeitenden zu verbessern zählen können  wir unsere Zusagen einhalten  wir mit Kunden, Lieferanten und Mitarbeitenden partnerschaftlich umgehen und authentisch sind Maßstab in der Branche ist  wir respektvoll im Umgang  die finanziellen Ressourcen uns unabhängig machen, Sicherheit geben und zukünftig erforder- liche Investitionen ermöglichen mit dem Gegenüber sind 3 Verbindlichkeit des Verhaltenskodex Unsere Grundsätze und Werte können wir nur dann leben, wenn sie auf einer starken, offenen und ver- lässlichen Compliance-Kultur aufbauen. Im täglichen Umgang mit Geschäftspartnern, Mitar beitenden und Behörden fordern wir deshalb von uns selbst ein stets rechtschaffenes und integres Verhalten. Der Uhlmann Verhaltenskodex erläutert die wichtigsten Inhalte unseres Verständnisses von Rechtschaffenheit und Integrität, gibt zahlreiche Beispiele und zeigt die Grenzen des zulässigen Verhaltens auf. Der Uhlmann Verhaltenskodex wird von allen zur Uhlmann Unterneh- mensgruppe gehörenden Unternehmen verbind lich anerkannt, seine verbindliche Beachtung mit Hilfe geeigneter Maßnahmen in allen Organisations teilen um- gesetzt und seine wirksame Umsetzung mit entspre- chend geeigneten Maßnahmen regelmäßig überprüft. 07

U H L M A N N G R O U P | V E R H A LT E N S KO D E X 4 Umgang mit Geschäftspartnern und Dritten 4.1 Wir stehen für fairen und freien Wettbewerb Die Kartellgesetze schützen den freien, effektiven Wett- bewerb. Jeder Verstoß gegen kartellrechtliche Vorga- ben kann für die beteiligten Mitarbeitenden und die Uhlmann Unternehmensgruppe weitreichende Folgen haben. Geldbußen, Schadensersatzklagen, Freiheits- strafen oder Reputationsschäden sind mögliche Konse- quenzen. Die Uhlmann Unternehmensgruppe beachtet die für sie geltenden Kartellgesetze und verpflichtet sich, die Regeln und Vorschriften zur Förderung und zum Schutz des fairen Wettbewerbs streng einzuhalten. Zum Erhalt oder zur Steigerung unserer Geschäfts- chancen treffen wir deshalb mit Konkurrenten keine Absprachen, um Preise und Verkaufsbedingungen zu gestalten, wir teilen uns mit diesen weder Kunden noch Verkaufsgebiete auf, tauschen mit Wettbewer- bern keine kartellrechtlich unzulässigen Informationen aus und stimmen mit ihnen sowohl ausdrücklich als auch faktisch weder andere nicht zulässige Verhaltens- weisen ab noch beteiligen wir uns an wettbewerbs- widrigen Boykotts oder anderen gesetzeswidrigen Wettbewerbsmethoden jeder Art. Die Auswahl unserer Geschäftspartner erfolgt nach rechtlich zulässigen, sachlichen und transparenten Kriterien auf der Grundlage deren Leistungen. Die Prüfung erfolgt sorgfältig und gerecht. Bevor wir Unternehmenskooperationen eingehen, müssen diese vom zuständigen Compliance Officer auf bestehende Wettbewerbsbeschränkungen geprüft werden. Frage Antwort Während des Fachverbandstreffens beginnt eine Führungskraft unseres Mitbewerbers über Profitmargen, Preis- gestaltungen und zukünftige Projekte zu sprechen. Muss ich hier einschreiten? Für Außenstehende, z. B. für eine Regu- lierungsbehörde, könnte es den Schein erwecken, dass die Teilnehmenden eine taktische Absprache zur Preisgestaltung getroffen haben. Dieses Gespräch ist unangemessen, was Sie zu verstehen geben sollten. Am besten verlassen Sie die Veranstaltung unverzüglich und wenden sich an die Rechtsabteilung der Uhlmann Unternehmensgruppe. 09

U H L M A N N G R O U P | V E R H A LT E N S KO D E X 4.1 Wir stehen für fairen und freien Wettbewerb Frage Antwort Bei Kundenbesuchen zeigt mir der Ein käufer immer wieder die Angebote verschiedener Wettbewerber. Darf ich die Inhalte der Angebote bei meiner Arbeit verwenden? Jein. Zwar gibt es kein explizites Verbot, diese Informationen zu verwenden, wenn sie vom Kunden mitgeteilt werden. Das Risiko des Vorwurfs, Sie hätten diese Informationen rechtswidrig erlangt, ist jedoch sehr hoch. Auch wenn es schwer- fällt: Weisen Sie den Kunden darauf hin, dass Sie keine Kenntnis von diesen Informationen erhalten möchten, und dokumentieren Sie die Umstände, durch die Sie an die Informationen gelangt sind, anschließend sorgfältig. 4.2 Wir stehen für Qualität und Sicherheit unserer Produkte und Dienstleistungen Die Uhlmann Unternehmensgruppe definiert Qualität als die kontinuierliche Verbesserung aller Prozesse zur Erhaltung und Steigerung der erreichten Qualitäts- standards. Qualitätssicherung bedeutet für Uhlmann, alle relevanten Sicherheitsvorschriften einzuhalten und darüber hinaus weitere Vorkehrungen zu ihrer kontinuierlichen Verbesserung umzusetzen. Unsere Produkte und Dienstleistungen sollen Menschen dabei helfen, ihre Lebensführung zu verbessern, und dürfen zu keinem Zeitpunkt das Leben oder die Gesundheit von Menschen gefährden. Unsere Produktionsprozesse müssen sicherstellen, dass wir zu jedem Zeitpunkt die geltenden Produktsicherheitsgesetze einhalten. Hierfür setzen wir alle uns zur Verfügung stehenden Kräfte ein. Wir tolerieren es nicht, wenn jemand das Risiko eines Verstoßes gegen geltende Produktsicher- heitsvorschriften in Kauf nimmt. 11

U H L M A N N G R O U P | V E R H A LT E N S KO D E X 4.3 Wir lehnen Korruption, Bestechung und Geldwäsche ab Frage Antwort Im Rahmen eines FAT verlangen die teil- nehmenden Einkaufsmitarbeiter des Kunden, dass Uhlmann die Kosten für deren Business-Class-Flüge, ihre Unter- bringung für sieben Nächte in einem 5-Sterne-Hotel, zwei Sightseeing-Touren sowie für einen Shopping-Trip übernimmt. Darf ich die Kostenübernahme zusagen? Wie reagiere ich richtig? Nein, Sie dürfen diese Kostenübernahme nicht zusagen. Klären Sie das weitere Vor- gehen mit dem zuständigen Compliance Officer. Frage Antwort Bei einem Lieferantenbesuch im Land eines fremden Kulturkreises schenkt mir der Vertriebsmitarbeiter eine Armband - uhr im Wert von mehreren hundert Euro. Geschenke mit diesem Wert sind in diesem Land üblich und werden als reine Höflich- keit verstanden. Ist es deshalb okay, wenn ich die Uhr behalte? Nein, Sie dürfen die Uhr nicht behalten. Machen Sie den Schenker mit den Inhalten des Uhlmann Verhaltenskodex vertraut. Sollte eine Ablehnung nicht möglich sein, dann weisen Sie den Schenker darauf hin, dass die engen Zollvorschriften die Mitnah- me der Uhr in Ihr Heimatland vermutlich nicht zulassen. Informieren Sie danach Ihre vorgesetzte Person und den zuständigen Compliance Officer unverzüglich über das Erlebte. Sollte der Lieferant das Geschenk anschließend per Post zusenden, dann informieren Sie in der gleichen Weise. 13

U H L M A N N G R O U P | V E R H A LT E N S KO D E X 4.5 Wir vermeiden Interessenkonflikte Persönliche und private Interessen dürfen unser Urteilsvermögen im beruflichen Alltag nicht unange- messen beeinflussen, damit kein Interessenkonflikt entsteht. Deshalb trennen wir stets unsere geschäftli- chen von den privaten Interessen. Ein Interessenkon- flikt liegt vor, wenn unsere persönlichen und privaten Interessen im Widerspruch zu den Interessen von Uhlmann stehen und sich dadurch Loyalitätskonflikte ergeben, die sich auf Uhlmann regelmäßig nachteilig auswirken können. Als Mitarbeitende von Uhlmann müssen wir Situationen vermeiden, in denen unsere persönlichen und privaten Interessen mit jenen von Uhlmann in Konflikt geraten können oder es den An- schein macht, dass dies der Fall ist. Aktivitäten unserer Angehörigen, von nahestehenden Personen und aus dem Freundeskreis können zu Inter- essenkonflikten führen. Wir beteiligen uns an keinen Entscheidungen, die unsere eigenen Interessen mit jenen von Uhlmann in Konflikt geraten lassen können. Wir dürfen unsere Anstellung bei Uhlmann nicht dazu missbrauchen, um ungerechtfertigt persönliche Vor- teile oder Vorteile für Verwandte, uns naheste hende Personen oder Freunde zu erlangen. Wir müssen mög- liche Interessenkonflikte sorgfältig prüfen, bevor wir einem Nebenerwerb nachgehen. Viele tatsächliche oder potenzielle Interessenkon - flikte lassen sich auf eine, sowohl für die betroffenen Mitarbeitenden als auch für Uhlmann, akzeptable Weise lösen. Die betroffenen Mitarbeitenden sollen sich hierzu umgehend an die bei Uhlmann zuständige Stelle (z. B. Compliance Officer, Personalbereich) wenden, damit eine angemessene Lösung gefunden werden kann. Mitarbeitende müssen nicht nur tat- sächliche Interessenkonflikte vermeiden, sondern auch Situa tionen, in denen Außenstehende den Ein- druck eines Interessenkonflikts erhalten könnten, auch wenn die betroffenen Mitarbeitenden dies nicht beabsichtigen. Frage Antwort Für eine Firmenveranstaltung organisiere ich eine geeignete Lokalität. Mein Cousin besitzt ein passendes Tagungshotel. Darf ich ihn bei der Einholung geeigneter Angebote miteinbeziehen? Nein. Es kann Ausnahmefälle geben, in denen eine Einbeziehung aus überwiegen- den sachlichen Gründen geboten ist. Der mögliche Interessenkonflikt ist gegenüber dem Vorgesetzten vor einer Kontaktauf- nahme mit dem Hotel offenzulegen und das Vorliegen eines Ausnahmefalles sachlich zu begründen. Die Entscheidung über die Einbeziehung trifft dann jeweils der Vorgesetzte nach Abstimmung mit dem zuständigen Compliance Officer. 15

U H L M A N N G R O U P | V E R H A LT E N S KO D E X 4.7 Wir respektieren fremdes Eigentum Wir behandeln fremdes Eigentum, das wir zu geschäft- lichen Zwecken von Dritten zur Nutzung erhalten, stets sorgsam und ausschließlich zweckgebunden. Hierzu gehört auch das geistige Eigentum. Der Schutz dieses Eigentums ist uns besonders wichtig, insbesondere in Bezug auf unsere Kunden, Lieferanten und andere Ge- schäftspartner. Geistiges Eigentum, das urhe berrecht- lich durch Dritte geschützt oder nur eingeschränkt offengelegt ist, wird von uns nicht gesammelt, erwor- ben, gelesen oder verwendet. In Zweifelsfällen klären wir die Sach- und Rechtslage jeweils rechtzeitig vor der Verwendung mit den bei Uhlmann zuständigen Stellen ab. Frage Antwort Ein Kunde übersendet pharmazeutische Testprodukte. Ich stelle fest, dass nicht alle Testprodukte benötigt werden. Darf ich die überzähligen Testprodukte selbst ver- wenden oder sie an meine Kolleginnen und Kollegen weitergeben? Nein. Der Umgang mit pharmazeutischen Testprodukten unterliegt sehr strengen rechtlichen Anforderungen. Unter keinen Umständen dürfen Sie solche Produkte zu anderen als den erlaubten Zwecken verwenden. Dies gilt selbst dann, wenn ein Testprodukt nicht zu Testzwecken be- nötigt wird. Informieren Sie unverzüglich Ihren Vorgesetzen. 17

U H L M A N N G R O U P | V E R H A LT E N S KO D E X 5 Umgang mit Mensch und Umwelt 5.1 Wir behandeln uns untereinander mit Würde und Respekt Wir achten und fördern in den eigenen Tätigkeiten stets die Einhaltung der Menschen- und Arbeitnehmenden- rechte und setzen uns auch in der Wertschöpfungs kette dafür ein. Wir verhalten uns gegenüber den Mitarbei- tenden und Geschäftspartnern fair und respektvoll. Die Leitprinzipien der Vereinten Nationen für Wirt- schaft und Menschenrechte bilden für die Uhlmann Unternehmensgruppe eine wichtige Orientierung. Wir dulden weder Diskriminierung, Mobbing noch Kinder- und Zwangsarbeit in irgendeiner Form und stehen ein für die Gleichbehandlung aller Mitarbeiten- den, ungeachtet von ethnischer oder sozialer Herkunft, Nationalität, Geschlecht, Alter, Kultur, sexueller Identität oder Orientierung, körperlichen Merkmalen, Religions- zugehörigkeit, Weltanschauung oder politischer Überzeugung, und fördern aktiv die Gleichstellung und Chancengleichheit aller Menschen. 5.2 Wir achten auf Umweltschutz und eine schonende und nachhaltige Nutzung der natürlichen Ressourcen Wir betrachten das Thema Nachhaltigkeit ganzheitlich im Sinne der Einhaltung ökonomischer, ökologischer und sozialer Standards. Produkten und Dienstleistungen einen positiven Beitrag zum Umwelt- und Klimaschutz leisten wollen. Durch diese Vorgehensweise hinterlassen wir einen angemessenen ökologischen Fußabdruck. Die Uhlmann Unternehmensgruppe setzt auf nach- haltigen Umwelt- und Klimaschutz. Dazu gehört als ein weiteres wichtiges Ziel die Ressourcenschonung und -effizienz. Alle Prozessschritte sind auf eine möglichst schonende Auswirkung auf die Umwelt und das Klima ausgelegt, sodass wir mit unseren Wir versuchen stets, negative Auswirkungen auf das Klima und die Umwelt, die in Verbindung zu unseren Geschäftstätigkeiten stehen, zu vermeiden oder zu mindern, selbst wenn Uhlmann diese Auswirkungen weder verursacht noch zu ihnen beigetragen hat. 19

U H L M A N N G R O U P | V E R H A LT E N S KO D E X 5.5 Wir stehen für kons truktive Beziehungen zu Arbeitnehmenden ver tretungen Frage Antwort Ich habe das Gefühl, dass mein Unterneh- mensbereich die nationalen Umweltge- setze nicht beachtet oder diese verletzt. Wie gehe ich damit um? Unser Unternehmen ist zur Einhaltung von Recht und Gesetz verpflichtet. Sprechen Sie bitte die Führungskraft der Abteilung oder die zuständigen Stellen an. Frage Antwort Ich habe die Vermutung, dass unser Liefe- rant seinen Mitarbeitenden weniger Lohn bezahlt, als ihnen durch den gesetzlichen Mindestlohn zusteht. Soll ich dies melden? Sprechen Sie das Thema bei Ihrer Füh- rungskraft sowie der für das Lieferunter- nehmen verantwortlichen Führungskraft an. Uns ist es wichtig, dass unsere Liefer- unternehmen ihre Mitarbeitenden nicht ausnutzen oder gar ungesetzlich behandeln. Frage Antwort Verschiedene Teammitglieder reden immer wieder über das Aussehen und die Herkunft eines Kollegen und machen diesbezüglich Bemerkungen. Wenn ich sie darauf an- spreche, sagen sie, es handele sich dabei nur um einen Witz und nicht um eine Feindseligkeit. Soll ich dies akzeptieren? Nein! Bitte sprechen Sie zunächst mit Ihrer Führungskraft, Ihrem zuständigen Com- pliance Officer oder der Personalabteilung. Sie können sich auch vertrauensvoll an den Betriebsrat wenden. Sollte man diese Angelegenheit intern nicht angemessen behandeln oder sollten Sie das Gefühl haben, nicht ernst genommen zu werden, können Sie sich über das Hinweisgebersys- tem auch an den externen unabhängigen Vertrauensanwalt wenden. 21

U H L M A N N G R O U P | V E R H A LT E N S KO D E X 6 Umgang mit geschäftlichen Informationen und IT-Daten Ein Großteil der Informationen und Daten der Uhlmann Unter nehmensgruppe ist streng vertraulich. Deshalb unterliegen sie einer Geheimhaltungspflicht und der Umgang mit ihnen muss mit großer Sorgfalt gesche- hen. Wir achten sehr genau auf Informationssicherheit und Datenschutz. Die Vorgehensweise erfolgt nach den an wendbaren Vorschriften und Gesetzen. 6.1 Wir führen unsere Bücher und Aufzeichnungen ordnungsgemäß Die Uhlmann Unternehmensgruppe wendet die Grund- sätze ordnungsgemäßer Buchführung und Bilanzierung an und hält diese auch ein. Hierzu gehören insbeson- dere die folgenden Grundsätze:  Grundsatz der Vollständigkeit  Grundsatz der Ordnungsmäßigkeit  Grundsatz der Sicherheit  Belegprinzip  Grundsatz der Richtigkeit und Willkürfreiheit  Grundsatz der Klarheit und Übersichtlichkeit  Grundsatz der Einzelbewertung Alle relevanten Daten und Aufzeichnungen werden richtig, vollständig und rechtzeitig erstellt. 6.2 Wir arbeiten gewissenhaft bei der geschäftlichen Dokumentation Wir halten uns an alle für uns geltenden Gesetze und Rechtsvorschriften sowie an angemessene technische und professionelle Standards zur Aufbewahrung von Dokumenten und Akten. Ein striktes Kontrollsystem für Finanzen, Betriebsabläufe und Compliance sowie ein wirkungsvolles Risikomanagementsystem gehören zu unserer täglichen Arbeit. Bewusst unrichtige Darstellungen in den Geschäftsun- terlagen, Berichten, Produkten oder Dienstleistungen haben Auswirkung auf unsere Integrität. Jede Art von Betrug ist eine Straftat und wird in unserem Unter- nehmen nicht geduldet. Im Umgang mit den Steuerbehörden arbeiten wir transparent und nachvollziehbar, machen den Behör- den Steuerstrategien und Geschäftsaktivitäten offen zugänglich und halten uns in allen geschäftlichen Angelegenheiten an die bei Uhlmann geltenden Steuer- richtlinien. 23

U H L M A N N G R O U P | V E R H A LT E N S KO D E X 6.3 Wir schützen die personenbezogenen und sichern die betrieblichen Informationen Wir klassifizieren und bearbeiten geschäftsbezogene Informationen entsprechend den Unternehmensvor- gaben. Vertrauliche Dokumente oder Informationen dürfen nicht außerhalb des Unternehmens verwendet werden. Sensible Geschäftsinformationen dürfen nur verschlüsselt versendet und abgelegt werden. Im Umgang mit Unternehmensinformationen legen wir großen Wert darauf, die Grundprinzipien einer ver trau- lichen Kommunikation einzuhalten. Dies gilt sowohl im dienstlichen als auch im privaten Bereich und ins- besondere bei der Nutzung der sozialen Medien. Unsere Technologien, unser geistiges Eigentum sowie sensible geschäftsbezogene Informationen sind ent- scheidende Ressourcen unseres Unternehmens. Deshalb müssen diese mittels Cyber- und IT-Sicherheit vor nicht autorisierter Verwendung und Offenlegung ge- schützt werden. Wir führen IT-Sicherheitsmaßnahmen unverzüglich aus und umgehen sie nicht. Alle daten- bezogenen Dokumente und Informa tionen werden so aufbewahrt, dass jeweils nur die dazu autorisierten Personen darauf zugreifen können. Liegt uns keine Autorisierung vor, dann geben wir kein vertrauliches oder urheberrechtlich geschütztes Material, Geschäftsgeheimnisse oder Software an Dritte heraus. Gleichzeitig dürfen wir keine Dokumen- te, Materialien oder Software entgegennehmen, wenn uns hierzu keine ausdrückliche Genehmigung der hier- für zuständigen Stelle vorliegt. Frage Antwort Ein ehemaliges Teammitglied hat sich selbstständig gemacht. Für Marketing- zwecke hat mich die Person darum gebeten, ihr die Namen und Anschriften (darunter auch die geschäftlichen E-Mail-Adressen) meiner Teammitglieder zuzusenden. Ist das zulässig? Nein. Es handelt sich um personenbe- zogene Daten, die dem Datenschutz unterliegen. Diese dürfen nicht an Dritte herausgegeben werden. Jeglicher Verstoß kann für Sie und/oder das Unternehmen rechtliche Konsequenzen haben. Frage Antwort In meinem Bereich kommt es immer wieder vor, dass Maßnahmen zum Schutz von betrieblichen Daten und Informationen missachtet werden. Was soll ich tun? Sicherheitsmaßnahmen dürfen zu keinem Zeitpunkt umgangen oder missachtet wer- den. Gehen Sie auf Ihre Führungskraft zu. Kann sie Ihnen nicht weiterhelfen oder das Problem nicht beheben, wenden Sie sich an die nächsthöhere Führungsebene oder den Information Security Officer (ISO). 25

U H L M A N N G R O U P | V E R H A LT E N S KO D E X 7 Verantwortung und Sanktionen Die Inhalte dieses Verhaltenskodex sind für die unter- nehmerische Tätigkeit der Uhlmann Unternehmens- gruppe unverzichtbar. Uhlmann weist deshalb alle Mitarbeitenden und Geschäftspartner ausdrücklich auf die verbindliche Einhaltung dieses Verhaltenskodex hin. Die Mitarbeitenden sind für die Einhaltung des Verhaltenskodex verantwortlich. Verstöße gegen die Inhalte dieses Verhaltenskodex werden angemessen sanktioniert und können auch zum Verlust des Arbeits- platzes führen. 8 Ansprechpersonen zum Verhaltenskodex Sollten Uhlmann Mitarbeitende sich nicht an oben genannte Ansprechpartner wenden wollen, dann haben sie jederzeit auch die Möglichkeit, den Vertrauens anwalt, Herrn Dr. Carsten Thiel von Herff, schriftlich (E-Mail, Brief, Fax), telefonisch oder persönlich zu kontaktieren: Dr. Carsten Thiel von Herff, LL. M. Loebellstraße 4 33602 Bielefeld Phone +49 521 557 333-0 Fax +49 521 557 333-44 Mobil +49 151 582 303 21 [email protected] www.report-tvh.de FRAGEN Die Beschäftigten haben die Möglichkeit, Fragen zur Beachtung und richtigen Umsetzung des Verhaltens- kodex zu stellen. Hierfür stehen die vorgesetzten Per- sonen und die für Compliance zuständigen Stellen zur Verfügung. Die Kontaktdaten der Compliance Officer sind über die im Unternehmen bekannten Kommuni- kationskanäle zugänglich. HINWEISE Alle Mitarbeitenden sind dazu angehalten, Verstöße oder einen Verdacht auf einen Verstoß unverzüglich zu melden. Die Uhlmann Unternehmensgruppe stellt sicher, dass keinerlei Nachteile für Personen entstehen, die Verstöße oder einen Verdacht auf einen Verstoß an die zuständigen Stellen melden. Die folgenden Institutionen bzw. Personengruppen sind als Ansprechpartner für die oben genannten Themen benannt:  Die Geschäftsführung  Die Führungskräfte  Die Mitarbeitenden der Funktionen Compliance (alle Compliance Officer) und Recht Laupheim, den 20. Januar 2022 UHLMANN GROUP HOLDING GMBH & CO. KG Tobias Uhlmann Vorsitzender des Aufsichtsrats Prof. Dr.-Ing. Matthias Niemeyer CEO 27